美最大对冲基金内幕交易案大起底

美最大对冲基金内幕交易案大起底

拉贾拉特南被联邦调查局带走。图片来源:华尔街日报

美最大对冲基金内幕交易案大起底

2004年,拉贾拉特南和鲍尔森合影。当时鲍尔森是高盛CEO,后任美国财长。

美最大对冲基金内幕交易案大起底

拉贾拉特南和太太阿莎

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线人肯恩

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拉贾拉特南2007年在纽约

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麦肯锡明星合伙人库马尔

陷入内幕交易案的对冲基金巨头帆船集团将关闭。调查人员说,此案可以追溯到2005年一个面临财务困难的加州对冲基金经理找工作的时候。

据《华尔街日报》报道,帆船集团联合创始人拉贾拉特南21日在致员工和投资者的一封信中说,在投资者大量的撤资请求之下,公司将有序地关闭旗下基金,同时探索其他各种替代业务。拉贾拉特南目前正就证券欺诈刑事指控和内幕交易民事指控进行辩护,他在缴纳了1亿美元保释金后获释。

1、“线人甲”浮出水面

触发了这起内幕交易案的线人在美国证券交易委员会的起诉书中被称为“线人甲”,被公诉人称为“合作证人”。据知情人士透露,线人名叫肯恩,是位对冲基金经理,上世纪九十年代末她曾在帆船集团短暂工作过。

据美国证券交易委员会的起诉书,2005年底这名线人遇到财务困难时,曾试图重新加入拉贾拉特南的公司。起诉书中说,拉贾拉特南当时问,申请人是否有任何上市公司的内幕信息。起诉书中还说,申请人说,她可以获得生产音频和数据会议产品的Polycom公司的内幕信息。调查人员说,线人和拉贾拉特南都曾多次买卖Polycom的股票,以及线人有内幕消息的另外两家公司——希尔顿酒店集团和谷歌的股票。

帆船集团发言人拒绝就线人或有关拉贾拉特南与线人打过交道的指控置评。曼哈顿美国联邦检察长办公室和证券交易委员会的发言人均拒绝置评。

2、获得内幕有秘密渠道

涉案团伙不断展开的细节表明,拉贾拉特南涉嫌从一个组织严密的科技业分析师圈子里获得内幕消息。上世纪九十年代他还是投行Needham & Co.的一名分析师时,就认识这些人了。知情人士说,那个圈子里还包括另外两个合作证人:也曾在Needham工作过的Choo Beng Lee 和曾在帆船工作过的法尔,两人都在加州任对冲基金经理。两人均拒绝置评。

这些指控显示出,对冲基金迫切获得任何一点可以影响市场走势、可能让它们在买卖股票时占据优势的信息。对冲基金经理们必须实现一定的业绩目标,才能获得佣金。年景好的时候,他们的佣金可以达到数千万美元甚至更多。帆船因在科技类股投资中的出色表现而出了名,获得独家信息是该公司投资战略的一个重要部分。

据美国政府说,线人肯恩2007年11月开始与政府合作。纽约证交所发言人说,纽约证交所在一个内部监控系统中发现了高级微设备公司和希尔顿股票交易中的异常情况,并报告给了联邦有关部门。不清楚证券交易委员会当时是否已经在对此事进行调查。

3、“线人甲”拥有豪宅

现年51岁的肯恩跟丈夫Sakhawat Khan住在富裕的加州城市阿瑟顿,靠近旧金山,这里的房子都是豪宅。根据房地产记录和肯恩夫妇的女佣2008年3月起诉他们欠她钱的记录,肯恩住的房子曾一度价值1790万美元。房地产目录显示,这幢房子总共占地1.81英亩,面积9000平方英尺,有六间卧室,还有一个客舍,2009年5月以900万美元出售。

上世纪九十年代末,肯恩曾在帆船集团短暂工作过。根据证券交易委员会的起诉书,2005年底,她致电拉贾拉特南,要求重回帆船集团,她说她可以提供有关Polycom公司的内幕信息,以求获得帆船集团的职位,并希望将来能从拉贾拉特南那里得到内幕消息作为回报。知情人士说,肯恩没有被重新雇用。她遭遇财务困难的原因不明。

文 / 998外汇网 2019/06/12

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