投资B站私募基金巨亏真相或浮出水面,基岩资本再遭证监局警示

文|林小林

近期,多家媒体对“基岩资本投资人巨亏”事件进行报道,在网上引起热议。5月20日,广东证监局分别对广州基岩资产管理有限公司(下称“基岩资本”)及其法定代表人赫旭,开出两张行政监管措施决定书。

决定书中显示,基岩资本在私募投资基金管理业务活动中存在两大问题,一是在基金合同补充协议中向投资者承诺最低收益;二是在管理多只私募投资基金产品过程中,未按照合同约定向投资者披露基金相关信息,且在已披露的信息中存在虚假记载。

至此,“基岩资本投资人巨亏”事件,也算是“盖棺定论”。

在这场纷争中,管理人基岩资本、代销方恒天财富和东家金服与托管机构国泰君安证券被推向风口浪尖,基岩资本更是涉嫌挪用投资人资金炒作美股,违规承诺保本保息。

公司研究室接触到了一支曾与基岩资本洽谈合作的团队。 该团队负责人表示,基岩资本出事是迟早的事,因为其背后的商业逻辑类似于一场“庞氏骗局”。他进一步解释道,基岩做投资只是幌子,真正目的是通过操控市值,和合作的中概股公司拿合作收益。 中概股的股价大幅下跌后,基岩能够调动的资金不足以填补窟窿,所以出现了暴雷事件。

资金挪作他用,违规承诺保本保息

五四青年节前夕,哔哩哔哩(下称“B站”)联合国家一级演员何冰推出演讲《后浪》。刷屏之后, B站的股价一改连日下跌的颓势,截止5月11日收盘,B站市值达到99.64亿美元。

这家以二次元社区撼动年轻人的网站,在登陆美股后,被人认为是中国互联网目前唯一的亮点,可能会成为最有钱途的中概股。

当初,基岩资本就是趁着B站上市的热潮,推出投资B站的私募基金项目。项目一出现就很受追捧,投资人都是抱着稳赢的心态。

2018年3月28日,B站成功在美国纳斯达克上市,市值为31.30亿美元。如果按照当前的市值,即使不参与IPO,而是按照上市当天每股11美元左右的价格在二级市场买入,投资人的收益也已经翻倍。

但事实不是如此,一位投资人告诉公司研究室, 2019年12月13日,基岩资本向投资者提供的净值公告显示,两只基金每份基金净值为1.3103元。但到了2020年4月10日,净值都降到0.315元。

公开信息显示,这次事件的两只基金是基岩资本在2017年发行“东方价值基金一号私募基金”和“东方价值基金五号私募基金”两只基金,合计约4.1亿元。100万元起购,认购费为1%,管理费为2%,封闭期两年。

在基金合同中显示,“本基金将通过QDII资产管理计划,投向拟赴美国纳斯达克或纽交所主板市场上市的中国企业”、“以持有美国纳斯达克市场上市企业股票”等。

虽然在宣传材料中,两支基金没指明投向中概股IPO项目,但基岩资本和两家代销机构都有对投资人口头承诺将投向B站。

基岩资本2017年12月给到投资者的承诺函中显示,"本基金通过上海国泰君安证券资产管理有限公司作为管理人的QDII定向资产管理计划认购B站(上市主体为:Bilibili Inc(cayman island))在美IPO增发股份,除该标的外,本基金不会投资其他标的。”同时,该份文件也承诺了此基金不低于8%/年的保底收益率。

投资人表示,此前已经承诺只投资哔哩哔哩,后来却投向了其他标的,这就是挪用资金。

基岩资本已经做出回应,承认此事系产品发行初期,企业员工培训落实未到位,以致运营人员在相关文件中使用不正当用词,并且口头承认挪用资金炒股,

此外,根据2018年4月中国人民银行、银监会、证监会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,对产品进行保本保收益被视为刚性兑付,刚性兑付是明令禁止的违规行为。

假投资B站之名,与中概股公司暗箱操作

这两只基金于2019年12月13日已经到期,并且基岩资本发布了《到期清算公告》。公告显示,基金所持有仓位已于基金到期日前完成减持,并启动产品清算流程。

既然仓位已经完成减持,为何在清算期的4个月内,产品净值下跌了近7成,究竟是基岩资本作假蒙骗投资人,还是资金被挪作他用,基岩资本并没有把真实情况披露给基金投资人。

某家金融公司高管,称基岩资本将钱投入B站后很快卖出,然后开始炒股生涯,买了一堆垃圾中概股,其中可能还有大量利益输送。

一位业内人士分析,东方价值五号投资B站之后,可能在股价高位时退出了,转投其他中概股,但判断市场时出现了失误,进而被套牢。

文 / 998外汇网 2020/05/23

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